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深證上〔2020〕303號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為防范化解上市公司股東股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《辦理規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡(jiǎn)稱《辦理指引》）等規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)就通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行股票質(zhì)押式回購(gòu)交易違約處置（以下簡(jiǎn)稱股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓）相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、本通知所稱股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的出質(zhì)人違約后，質(zhì)權(quán)人依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定行使質(zhì)權(quán)，由出質(zhì)人將標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓給質(zhì)權(quán)人或者第三方的協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

二、股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的辦理，適用本通知；本通知未作規(guī)定的，適用《辦理規(guī)則》《辦理指引》的規(guī)定。股票質(zhì)押式回購(gòu)交易以外的上市公司股票質(zhì)押違約處置相關(guān)事項(xiàng)另行規(guī)定。

三、符合以下條件的股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以向本所提交辦理申請(qǐng)：

（一）擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購(gòu)交易初始交易或者合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押股票，且擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個(gè)月；

（二）提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)時(shí)，該筆交易出質(zhì)人為對(duì)應(yīng)上市公司持股2%以上的股東；

（三）不存在《辦理指引》規(guī)定的不予受理情形。

四、申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的2%，轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系、均受同一控制人所控制或者法律法規(guī)等另有規(guī)定的除外。

股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日股票收盤價(jià)格的70%。

五、轉(zhuǎn)讓雙方在申請(qǐng)辦理股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)上市公司披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的提示性公告。提示性公告的內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓概述，轉(zhuǎn)讓雙方基本情況，轉(zhuǎn)讓協(xié)議主要內(nèi)容；

（二）本次轉(zhuǎn)讓是否違反承諾或法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定；

（三）本次轉(zhuǎn)讓是否存在承諾變更、豁免或承接情況；

（四）本次轉(zhuǎn)讓對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和控制權(quán)穩(wěn)定的影響；

（五）當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他事項(xiàng)以及本所要求的其他內(nèi)容。

轉(zhuǎn)讓雙方因持有上市公司股份的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》或本所相關(guān)規(guī)定確定的標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

六、申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理股票質(zhì)押回購(gòu)違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

（一）轉(zhuǎn)讓方（出質(zhì)人）與質(zhì)權(quán)人、受讓方就質(zhì)押股票協(xié)議轉(zhuǎn)讓簽訂的書(shū)面協(xié)議；

（二）證券公司出具的該筆股票質(zhì)押式回購(gòu)交易已進(jìn)入違約處置程序、擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個(gè)月及相關(guān)違約處置安排的說(shuō)明，并承諾已核查該協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合本通知的要求，協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)真實(shí)、合法、合規(guī)；

（三）轉(zhuǎn)讓雙方及質(zhì)權(quán)人出具的書(shū)面承諾函，承諾協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合本通知的要求，協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)真實(shí)、合法、合規(guī)；

（四）《辦理指引》等規(guī)定要求提交的其他申請(qǐng)文件。

七、申請(qǐng)人、證券公司提交的文件不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整要求，或者違反相關(guān)承諾的，本所將視情節(jié)輕重，根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

八、本通知自發(fā)布之日起施行。

特此通知

深圳證券交易所

2020年4月17日